Отвечать за санкционные риски Freedom Турлова пригласил специалиста из московского Morgan Stanley

Что произошло

18 августа 2023 года Людмила Кириаку подала в отставку с поста вице-президента по соблюдению комплаенс Freedom Holding Corp. В компании она проработала с 1 октября 2021 года. До этого она возглавляла комплаенс-управление в течение нескольких лет в инвестиционной компании Etoro Europe Ltd.

Через неделю вице-президентом по комплаенсу в Алматы был назначен Дмитрий Довженко. Как сообщили в компании, 40-летний Довженко более 18 лет работал в сфере комплаенса в финансовых учреждениях. До прихода в холдинг Freedom он с 2015 года работал директором по комплаенсу в Morgan Stanley в Москве.

Что такое комплаенс?

В банках и компаниях существуют комплаенс-подразделения, которые следят за соблюдением требований госрегуляторов. Финансовые институты помимо этого, например, должны четко отслеживать клиентов, поставщиков или подрядчиков, с которыми работают, чтобы они не находились в санкционных списках США, Европы, Великобритании. Правильно выстроенный комплаенс позволяет избежать «связей» с санкционными лицами и не попасть под вторичные санкции. Именно поэтому сейчас к комплаенс-отделам в Казахстане повышенные требования.

Контекст

15 августа после выхода годовой отчетности Freedom Holding американская исследовательская фирма Hindenburg Research опубликовала расследование, в котором обвинила холдинг в обходе санкций и фальшивых доходах.

Глава компании Тимур Турлов и владелец 71% акций Freedom Holding опроверг приведенные в расследовании факты и добавил, что это «цена, которую приходится платить за публичность».

23 августа ситуацию прокомментировал казахстанский регулятор. Агентство по регулированию и развитию финансового рынка заявило, что в ходе проверок в 2022 году брокер Фридом Финанс и Банк Фридом Финанс (обе казахстанские «дочки» принадлежат Freedom Holding) не открывали счета лицам, включенным в санкционный список, а комплаенс процедуры и требования законодательства соблюдали в полном объеме.

Финрегулятор отметил, что казахстанский брокер выполняет все установленные пруденциальные нормативы и является финансово устойчивым. На его долю приходится 41% от активов всех брокеров (1 место), 16% от объема и 30% от количества сделок на KASE. В связи с чем деятельность брокера находится под усиленным надзором со стороны агентства.

В агентстве также прокомментировали вопрос относительно манипулирования компанией Турлова на рынке ценных бумаг. В ходе проверки регулятор выявил, что в первом полугодии 2023 года отдельные сделки c государственными ценными бумагами и облигациями Казахстанского фонда устойчивости. За эти нарушения агентством в отношении соответствующих лиц составлены протокола об административных правонарушениях и наложены штрафы.

«Все вопросы, указанные в исследовании Hindenburg Research будут дополнительно рассмотрены агентством и при необходимости будут приняты соответствующие меры в рамках компетенции агентства», – отметили в АРРФР.

Рейтинги были отправлены в CreditWatch

24 августа рейтинговое агентство S&P включило рейтинги Freedom Holding и ее «дочек» в список CreditWatch из-за возможных недостатков в корпоративном управлении и управлении рисками. В агентстве не исключают, что в течение 90 дней рейтинг компаний может быть снижен, если будет заметно существенное увеличение юридических рисков и рисков, связанных с соблюдением требований, или если негативные настроения рынка нанесут ущерб репутации группы.

В S&P напомнили, что Freedom Holding предоставлял услуги определенным физическим и юридическим лицам, находящимся под санкциями Управления по контролю за иностранными активами (OFAC), ЕС и Великобритании. Дополнительно опубликованный отчет третьей стороны (Hindenburg Research – прим.авт.) выявил возможные недостатки в корпоративном управлении и управлении рисками в некоторых «дочках» Freedom Holding в течение некоторого времени.

«Мы ожидаем, что такое раскрытие информации может отрицательно повлиять на репутацию группы Freedom и отношения с участниками рынка, а также потенциально повлечь за собой санкции со стороны регулирующих органов. Поэтому мы поместили в список CreditWatch наши рейтинги Freedom Holding Corp., а также ее брокерских и банковских дочерних компаний с негативными последствиями», - отметили в S&P.

В агентстве предположили, что участники рынка в определенных регионах, включая исполнительных брокеров, клиринговые палаты и фондовые биржи, могут разорвать свои деловые отношения с группой Freedom в свете недавних разоблачений в годовом отчете и обвинений в расследовании Hindenburg Research.

Подпишись на Telegram-канал BES.media>> t.me/bessimptomno 
Если у вас есть чем поделиться или вы стали очевидцем событий, пишите, присылайте фото, аудио и видео, документы в наш анонимный бот @bessimptomno_bot