SEC может подать гражданский иск против Freedom Holding и Тимура Турлова
Что произошло
Freedom Holding Corp. и её CEO Тимур Турлов получили уведомление Wells от Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). Это означает, что сотрудники регулятора могут рекомендовать комиссии подать гражданский иск против компании и Турлова.
Детали
О получении уведомления говорится в аудиторском отчёте Freedom Holding Corp. за финансовый год, завершившийся 31 марта 2026 года. Первыми на это обратили внимание журналисты Bloomberg.
В отчёте указано, что уведомление Wells компания и Тимур Турлов получили 11 марта 2026 года.
Такое уведомление обычно направляют компаниям или лицам, в отношении которых проводилось расследование возможных нарушений американского законодательства о ценных бумагах. При этом Wells notice не является официальным обвинением и не означает, что получатель уже признан нарушившим закон.
По сути, это формальное предупреждение: сотрудники SEC завершили расследование и намерены рекомендовать комиссии принять меры принудительного характера.
Что расследовала SEC
В отчёте Freedom Holding говорится, что начиная с 2021 года компания, отдельные сотрудники и члены совета директоров получали от SEC повестки с требованиями предоставить документы или дать показания.
Основные вопросы регулятора касались отношений и практики расчётов некоторых дочерних компаний холдинга с отдельными институциональными клиентами-маркетмейкерами за пределами США.
SEC также запрашивала информацию о бухгалтерском учёте, связанном с внутренними сделками, раскрытием информации и механизмами внутреннего контроля.
Что говорит Freedom Holding
Freedom Holding Corp. и Тимур Турлов оспаривают предварительные выводы сотрудников SEC. Компания также подчеркнула, что уведомление Wells не является окончательным решением регулятора и не означает установленного нарушения закона.
"Мы получили уведомление Уэллса: это не обвинение, а стандартный этап, позволяющий компании представить свою позицию до окончательного решения регулятора. Deloitte подтвердил чистоту нашей отчётности и эффективность системы контроля, а подобные уведомления ранее получали Tesla, Goldman Sachs, JPMorgan и сотни других компаний. В большинстве случаев такие истории заканчиваются каким-то штрафом и движением дальше – это обычная часть жизни публичного рынка", – прокомментировал Тимур Турлов.
Контекст
Тимур Турлов – основатель, CEO и мажоритарный владелец Freedom Holding Corp. В 2026 году он занял шестое место в списке богатейших бизнесменов по версии Forbes Kazakhstan. Его состояние оценивается в 5,2 млрд долларов.
Freedom Holding Corp. – международный инвестиционный и финансовый холдинг, основанный Турловым. Штаб-квартира компании находится в Алматы. Холдинг работает в сфере брокерских услуг, розничного банкинга, страхования, цифровых сервисов и телекоммуникаций.
